1、上市公司章程對(duì)下列哪些人員具有約束力：
A、董事 B、監(jiān)事 C、控股股東 D、財(cái)務(wù)總監(jiān) E、董事會(huì)秘書

答案： ABCDE

2、關(guān)聯(lián)關(guān)系,是指公司（ ）與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系,以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系，同為國家控股的企業(yè)之間除外。
A、控股股東 B、實(shí)際控制人 C、董事 D、監(jiān)事 E、高級(jí)管理人員

答案： ABCDE

3、《證券法》禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。這里的“知情人”是指：（ ）
A、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
B、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其直系親屬
C、持有公司百分之五以上股份的自然人股東
D、公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 
E、上市公司控股子公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

答案：ABCDE

4、持有公司（ ）的股東，將其持有的股份進(jìn)行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生當(dāng)日，向公司作出書面報(bào)告。
A、5%以上股份
B、5%以上有表決權(quán)股份
C、2%以上有表決權(quán)股份
D、2%以上股份

答案： B

5、下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易行為？
A、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券
B、內(nèi)幕人員根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C、內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
D、非內(nèi)幕人員根據(jù)其獲得的內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券

答案：ABCD

6、涉及上市公司的( )等行為導(dǎo)致上市公司股本總額、股東、實(shí)際控制人等發(fā)生重大變化的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法履行報(bào)告、公告義務(wù)，披露權(quán)益變動(dòng)情況。
A、收購
B、合并
C、分立
D、發(fā)行股份
E、回購股份

答案：ABCDE

7、信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)包括( )：
A、明確上市公司應(yīng)當(dāng)披露的信息，確定披露標(biāo)準(zhǔn)
B、信息披露事務(wù)管理部門及其負(fù)責(zé)人在信息披露中的職責(zé)
C、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的記錄和保管制度
D、財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機(jī)制

答案：ABCD

8、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》第四十七條規(guī)定，違反該規(guī)定將其所持本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入的，由此所得收益歸該上市公司所有，（ ）應(yīng)當(dāng)收回其所得收益并及時(shí)披露相關(guān)情況。
A、上市公司
B、公司監(jiān)事會(huì)
C、公司董事會(huì)
D、轄區(qū)證監(jiān)局

答案：C

9、上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在哪些情況下不得轉(zhuǎn)讓股票？
（ ）
A、公司股票上市交易之日起一年內(nèi)
B、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職后半年內(nèi)
C、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期間內(nèi)的
D、法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的其他情形

答案：ABCD

10、禁止上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員股票買賣的窗口期包括：
（ ）
A、上市公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)
B、上市公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前10日內(nèi)
C、自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)
D、證券交易所規(guī)定的其他期間

答案：ABCD

11、下列事項(xiàng)可由股東大會(huì)以普通決議通過( )：
A、公司增加或者減少注冊(cè)資本
B、董事會(huì)擬定的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案
C、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法
D、公司年度預(yù)算方案、決算方案
E、公司章程的修改

答案：BCD

12、下列哪些事項(xiàng)須由股東大會(huì)以特別決議通過( )：
A、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告
B、公司的分立、合并、解散和清算
C、公司年度報(bào)告
D、公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的
E、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

答案： BDE

13、董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)( )單獨(dú)或合并持有公司1%以上股份的股東有權(quán)書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟；
A、180日以上
B、150日以上
C、90日以上
D、60日以上

答案：A

14、因上市公司公開或非公開發(fā)行股份、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，或因董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在二級(jí)市場(chǎng)購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等新增股票的，新增（ ）。
A、股票當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓25%
B、無限售條件股票當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓20%
C、有限售條件股票不能減持
D、無限售條件股票當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓25%，有限售條件股票不能減持，但計(jì)入次年可轉(zhuǎn)讓股票基數(shù)。

答案：D

15、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》所稱證券，是指下列證券品種： ( )
A、股票
B、可轉(zhuǎn)換公司債券
C、國債
D、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他品種

答案：ABD

16、下列哪些事項(xiàng)是公司章程應(yīng)當(dāng)載明的：
A、經(jīng)營范圍 B、公司名稱 C、公司法定代表人 D、注冊(cè)資本 E、公司議事規(guī)則

答案： ABCDE

17、上市公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時(shí)點(diǎn)，及時(shí)履行重大事件的信息披露義務(wù)( )：
A、董事會(huì)就該重大事件形成決議時(shí)
B、有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時(shí)
C、董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報(bào)告時(shí)
D、監(jiān)事會(huì)就該重大事件形成決議時(shí)

答案：ABCD

18、上市公司通過（ ）等形式就公司的經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事件與任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行溝通的，不得提供內(nèi)幕信息。
A、業(yè)績說明會(huì)
B、分析師會(huì)議
C、路演
D、接受投資者調(diào)研

答案：ABCD

19、上市公司應(yīng)在公司章程中規(guī)定股東大會(huì)的召開和表決程序，包括（ ）等。
A、會(huì)議通知及出席會(huì)議登記
B、提案的審議
C、會(huì)議投票、計(jì)票、表決結(jié)果的宣布
D、會(huì)議決議的形成
E、會(huì)議記錄及其簽署、公告

答案：ABCDE

20、控股股東及其他關(guān)聯(lián)方不得要求上市公司為其墊支以下哪些期間費(fèi)用，也不得互相代為承擔(dān)成本和其他支出。( )
A、工資
B、福利
C、保險(xiǎn)
D、廣告

答案：ABCD